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崗位職責(zé):
1、合規(guī)審核與咨詢，解答本部門的合規(guī)咨詢，對業(yè)務(wù)重大決策、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案及協(xié)議、準(zhǔn)入、反洗錢、報送監(jiān)管部門的報告材料等進行合規(guī)性審査。
2、制度建設(shè)與落實，跟蹤并收集與本部門相關(guān)的監(jiān)管政策與動向，督導(dǎo)本部門制度體系建設(shè)與管理，流程及制度的梳理、修訂等工作。
3、合規(guī)檢查及配合調(diào)查，對部門相關(guān)業(yè)務(wù)進行有效的合規(guī)監(jiān)控，對可能發(fā)生的風(fēng)險事件、異常情況以及擬開展的新業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險等進行排查。
4、合規(guī)風(fēng)險排查及化解，對各類檢查與調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題或風(fēng)險，按要求督導(dǎo)、跟蹤并核查本部門相關(guān)整改事項的落實，并及時溝通反饋。
5、隔離墻及利益沖突管理，配合合規(guī)部落實各項隔離墻管理措施，主動及時開展信息報備等工作。
6、組織合規(guī)培訓(xùn)，并根據(jù)合規(guī)部或者部門安排開展其他合規(guī)工作。

任職要求:
1、全日制碩士研究生及以上學(xué)歷，金融、法律、經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)。
2、深入理解FICC業(yè)務(wù)規(guī)則，具有2年以上FICC類合規(guī)風(fēng)控相關(guān)經(jīng)驗。
3、具有大型券商、銀行等金融機構(gòu)相關(guān)工作經(jīng)驗者優(yōu)先；通過法律職業(yè)資格考試者優(yōu)先。
4、工作積極主動、嚴(yán)謹細致，有責(zé)任心，學(xué)習(xí)能力強，具有良好的團隊協(xié)作精神以及溝通表達能力。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)要求，該崗位錄用員工必須通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試后方可入職，如您目前尚未通過相關(guān)考試，請盡快備考。